Ehemaliger Partner von Mckinsey wegen Insiderhandels zu 24 Monaten Gefängnis verurteilt | USAO-SDNY

Damian Williams, der Staatsanwalt der Vereinigten Staaten für den südlichen Bezirk von New York, gab heute bekannt, dass PUNEET DIKSHIT, ein ehemaliger Partner von McKinsey & Company, heute von der US-Bezirksrichterin Colleen McMahon zu 24 Monaten Gefängnis verurteilt wurde. DIKSHIT bekannte sich am 15. Dezember 2021 eines Anklagepunktes des Wertpapierbetrugs im Zusammenhang mit seinem Plan schuldig, Insiderhandel auf der Grundlage wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen in Bezug auf die bevorstehende öffentliche Ankündigung von The Goldman Sachs Group, Inc. zu begehen, die DIKSHIT und McKinsey berieten – würde GreenSky, Inc. erwerben.

US-Staatsanwalt Damian Williams sagte: „Mit dem heutigen Urteil muss sich Puneet Dikshit den Konsequenzen seines ungeheuerlichen Verbrechens stellen. Wir werden die Integrität unserer Kapitalmärkte weiterhin energisch schützen und diejenigen zur Rechenschaft ziehen, die durch den Handel mit Insiderinformationen betrügen. Diese Überzeugung zeigt der Wall Street und der Main Street, dass Unternehmensberater, die ihnen anvertraute Informationen stehlen und zu ihrem persönlichen Vorteil nutzen, gefasst und strafrechtlich verfolgt werden.“

Gemäß den Behauptungen in der Beschwerde und den Informationen, Gerichtsakten und Aussagen in öffentlichen Gerichtsverfahren:

GreenSky war ein börsennotiertes Finanztechnologieunternehmen, das Banken und Händlern Technologie zur Verfügung stellte, um Verbrauchern Kredite für Heimwerker, Solarenergie, Gesundheitswesen und andere Zwecke zu gewähren. Die Stammaktien von GreenSky werden an der NASDAQ unter dem Symbol „GSKY“ gehandelt.

Zwischen November 2019 und Juli 2020 und erneut zwischen April 2021 und September 2021 beauftragte die Investmentbank Goldman Sachs die Unternehmensberatung McKinsey mit der Erbringung von Dienstleistungen im Zusammenhang mit der potenziellen Übernahme von GreenSky durch Goldman Sachs und der Integration nach der Übernahme von GreenSky. DIKSHIT war einer der McKinsey-Partner, der diese Engagements leitete. In dieser Funktion hatte er Zugang zu wesentlichen nichtöffentlichen Informationen, die er missbrauchte und unter Verstoß gegen die Pflichten, die er Goldman Sachs und McKinsey schuldete, zum Handel mit Call-Optionen von GreenSky verwendete.

DIKSHIT war zwischen dem 26. Juli und dem 15. September 2021 an diesem Handel beteiligt – gleichzeitig leitete er das McKinsey-Team, das Goldman Sachs bei der möglichen Übernahme von GreenSky beriet. Zu verschiedenen Zeiten zwischen dem 26. Juli und dem 13. September 2021 kaufte und verkaufte DIKSHIT eine relativ kleine Anzahl von GreenSky-Call-Optionen, die Wochen oder Monate nach dem Kauf ein Ablaufdatum hatten. In den zwei Tagen vor der öffentlichen Ankündigung vom 15. September 2021, dass Goldman Sachs GreenSky erwerben würde, verkaufte DIKSHIT jedoch alle diese längerfristigen GreenSky-Call-Optionen und kaufte etwa 2.500 GreenSky-Call-Optionen, die aus dem Geld waren nur wenige Tage später, am 17. September 2021, auslaufen. Nachdem der Deal zum Kauf von GreenSky am 15. September 2021 bekannt gegeben wurde, verkaufte DIKSHIT diese Optionen und erzielte einen Gewinn von etwa 450.000 USD.

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Zusätzlich zu seiner Haftstrafe wurde DIKSHIT, 41, aus New York, New York, zur Zahlung eines Verfalls in Höhe von 455.017 US-Dollar verurteilt.

Herr Williams lobte die herausragende Arbeit des Federal Bureau of Investigation. Herr Williams dankte außerdem der US Securities and Exchange Commission für ihre Unterstützung und Zusammenarbeit bei dieser Untersuchung.

Dieser Fall wird von der Task Force für Wertpapier- und Warenbetrug des Amtes bearbeitet. Die stellvertretenden Staatsanwälte der Vereinigten Staaten Joshua A. Naftalis und Matthew Podolsky sind für die Anklage zuständig.

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